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为推动会计师事务所提高执业水平、提升审计质量，各地财政部门须按照《注册会计师法》和财政部《会计师事务所审批和监督暂行办法》等法律法规，通过定期和不定期执业情况的监督检查，及时发现问题，推动会计师事务所进行整改落实。从这个角度看，这次财政部及时公开会计师事务所的一些问题，对于各地会计师事务所等社会中介机构来说，将会产生一定的警示震慑作用。
另据新经济e线了解，与北京金控集团类似的是，作为深圳最大的国资运作平台，深圳市投资控股有限公司（深投控）也将改造成为科技金融投资控股平台。截至目前，深投控旗下集中了深圳市属国有主要金融资产。按照深圳市政府批复的科技金控方案，深投控将以服务科技和产业创新为核心，在进一步整合市属国有金融资源的基础上，实施收购一家商业银行（转型科技银行）、控股一家科技金融租赁公司、筹建一家科技保险公司、设立一家资产管理公司、打造产业投资基金群等举措。
国家发展改革委中国人民银行财政部银保监会证监会外汇局2019年10月19日责任编辑：贾振飞 2031864307中国基金报 莫飞今年以来，谈了很久的汽车行业寒冬的惨淡写照，对于部分有实力的车企而言，这样的说法却是不存在的。销量该增长的还是继续增长，业务该赚钱的依然赚钱。
但是，这样一来，对房多多至关重要的活跃客户数据，就从官方披露的30万名自由落体至6万名，它对房多多的未来、房多多的IPO意味着什么，你自己去想。6万名，只是我提供的一个假设。这个假设的前提是，6万名经纪人，半年内每人交易成功一套房子，结论才勉强过关。可是，现实中，每个经纪人半年只卖1套房子，是无法在房多多养活自己的。
个股质押超限0.56%被罚在国庆节前，国盛证券收到来自江西证监局的一份监管函。江西证监局指出，国盛证券在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度，未落实合规经营要求，因此对其作出出具警示函的行政监管措施。具体来看，国盛证券违规之处在于：2018年8月29日，国盛证券为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务，质押数为5750万股，融资额为1亿元。在该次质押完成后，云图控股市场整体质押比例为48.56%，超过了国盛证券风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。
（二）在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作；（这条是新要求，但比较模糊，可以规避）（三）在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议；（这条触及灵魂啦！所有的通道业务，都需要委托人或者第三方指令的啊！如果不允许指令，就没有通道业务存在了。客户都不告诉你怎么操作，你怎么做通道呢？）
